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Compliance

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La compliance

La compliance, ou conformité, regroupe les dispositifs qui permettent à une organisation financière de respecter les lois, les règlements et ses règles internes. Elle couvre notamment la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme, la protection des clients, les conflits d’intérêts et les abus de marché.

La fonction de conformité conseille les métiers, contrôle les procédures et signale les manquements.

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